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策略:更新招募说明书摘要(2016年第2号)a href=http:download

来源:未知   作者:admin   日期:2017-02-09 22:54

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)2的流动性风险;买卖敌手违约风险;本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只夹杂型基金,其预期收益和风险高于货泉市场基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。投资有风险,投资人在投本钱基金前应当真阅读本招募仿单。基金的过往业绩并不代表将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。本招募仿单所载内容截止日为2016年12月20日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年9月30日。本招募仿单所载的财政数据未经审计。一、基金办理人(一)基金办理人概况

居处:上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层(裙)

王少成先生,基金司理。复旦大学物理化学硕士,12年证券行业经验。历任上海融昌资产办理公司研究员,华夏证券投资司理,信诚基金办理无限公司研究总监助理,东吴基金办理无限公司投资司理、基金司理、投资部副总司理。2010年9月至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金司理,2011年2月至2012年11月担任东吴中证新兴财产指数证券投资基金基金司理,2011年5月至2012年

委员:阮红(总司理)王少成(权益投资总监、基金司理)齐晧(跨境投资总监、投资司理)于海颖(固定收益(公募)投资总监)张鸿羽(研究部总司理)上述人员之间不具有近亲属关系。上述各项人员消息更新截止日为2016年12月20日,期后变更(若有)敬请关心基金办理人发布的相关通知布告。

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)10开展多种形式的持续培训,加强职业教育。(三)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式基金托管人按照《基金法》、《运作法子》、《消息披露法子》、基金合同、托管和谈和相关法令律例及规章的,对基金的投资运作、基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中的基金业绩表示数据等进行监视和核查。如基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、《运作法子》、《消息披露法子》、基金合同和相关法令律例及规章的行为,将及时以书面形式通知基金办理人期限改正。在期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为或违规事项未能在期限内改正的,基金托管人将以书面形式演讲中国证监会。三、相关办事机构(一)基金份额发卖机构

1、直销机构

联系人:傅鲸

传真:(021)61055054

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)5无限公司监察员、监察部总监,交银施罗德基金办理无限公司监察考核部总司理、监察风控副总监。3、基金办理人高级办理人员

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)91996年8月进入本行工作,历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处司理、总行资产保全数主管、总行国际营业部总司理助理、副总司理、副总司理(掌管工作)。3、基金托管营业运营环境2004年8月18日,中信银行经中国证券监视办理委员会和中国银行业监视办理委员会核准,取得基金托管人资历。中信银行本着“诚笃信用、勤奋尽责”的准绳,切实履行托管人职责。截至2016年三季度末,中信银行已托管103公开募集证券投资基金,以及证券公司资产办理产物、信任产物、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产,托管总规模达到5.92万亿元人民币。(二)基金托管人的内部节制轨制1、内部节制方针。强化内部办理,确保相关法令律例及规章在基金托管营业中获得全面严酷的贯彻施行;成立完美的规章轨制和操作规程,基金托管营业持续、稳健成长;加强考核监察,成立高效的风险系统,及时无效地发觉、阐发、节制和避免风险,确保基金财富平安,基金份额持有人好处。2、内部节制组织布局。中信银行总行成立了风险办理委员会,担任全行的风险节制和风险防备工作;托管部内设内控合规岗,特地担任托管部内部风险节制,对基金托管营业的各个工作环节和营业流程进行、客观、的考核监察。3、内部节制轨制。中信银行严酷按照《基金法》以及其他法令律例及规章的,以节制和防备基金托管营业风险为主线,制定了《中信银行基金托管营业办理法子》、《中信银行基金托管营业内部节制办理法子》和《中信银行托管营业内控查抄实施细则》等一整套规章轨制,涵盖证券投资基金托管营业的各个环节,证券投资基金托管营业、合规、持续、稳健成长。4、内部节制办法。成立了各项规章轨制、操作流程、岗亭职责、行为规范等,从轨制上、人员上基金托管营业稳健成长;成立了平安保管基金财富的物质前提,对营业运转场合实行封锁办理,在要害部分和岗亭设立了平安保密区,安装了、录音系统,基金消息的平安;成立严密的内部节制防地和营业授权办理等轨制,确保所托管的基金财富运转;营建优良的内部节制,

名称:交银施罗德基金办理无限公司居处:上海市浦东新区银城中188号交通银行大楼二层(裙)办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金核心二期21-22楼邮政编码:200120代表人:于亚利

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)4无限公司总司理,施罗德投资办理(日本)无限公司总司理,施罗德投资办理无限公司英国区总司理及发卖总监、全球渠道发卖营业总监。谢丹阳先生,董事,博士学位。现任武汉大学经济与办理学院院长、科技大学经济系传授。历任大学经济系助理传授,国际货泉基金经济学家和高级经济学家,科技大学助理传授、副传授、传授、系主任、瑞安经管核心主任。袁志刚先生,董事,博士学位。现任复旦大学经济学院传授。历任复旦大学经济学院副传授、传授、经济系系主任、经济学院院长。周林先生,董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与办理学院院长、传授。历任复旦大学办理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理传授、副传授,美国杜克大学经济系副传授,城市大学经济与金融系传授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名传授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、传授。2、基金办理人监事会

王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行计谋投资部总司理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公司营业部副处长、高级司理、总司理助理、副总司理,交通银行投资银行部副总司理,交通银行江苏分行副行长。裴关淑仪密斯,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司助理总司理、交银施罗德资产办理()无限公司总司理。曾任职荷兰银行、渣打银行()无限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED,施罗德投资办理()无限公司资讯科技部主管、中国是务联席董事、交银施罗德基金办理无限公司监察考核及风险办理总监。张玲菡密斯,监事、学士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户司理,新华人寿安全公司上海分公司区域司理,银河基金办理无限公司市场部渠道司理,交银施罗德基金办理无限公司渠道司理、渠道部副总司理、广州分公司副总司理、营销办理部总司理。佘川密斯,监事、硕士学位。现任交银施罗德基金办理无限公司投资运营总监。历任华泰证券股份无限公司分析成长部司理、投资银行部项目司理,银河基金办理

于亚利密斯,董事长,硕士学位。现任交通银行施行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财政会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财政会计部副总司理、总司理,交通银行预算财政部总司理,交通银行首席财政官。陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信任股份无限公司投资总监兼专户办理部主管。历任复华证券投资信任股份无限公司专户投资司理,景顺证券投资信任股份无限公司部分主管、投资总监。阮红密斯,董事,总司理,博士学位,兼任交银施罗德资产办理无限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构办理部副总司理、总司理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总司理,交通银行投资办理部总司理。徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行小我金融营业部总司理。历任交通银行分行电脑核心副总司理,交通银行消息手艺部副总司理,交通银行承平洋信用卡核心副首席施行官、首席施行官。孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险办理部副总司理。历任交通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财政部高级司理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总司理。孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资办理无限公司亚太区总裁。历任施罗德投资办理无限公司阐发师、投资司理,施罗德投资办理(新加坡)无限公司副董事长,施罗德投资办理国际无限公司施行董事,施罗德投资办理()

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)3传真:(021)61055034交银施罗德基金办理无限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文核准设立。公司股权布局如下:股东名称股权比例交通银行股份无限公司(以下利用全称或其简称“交通银行”)65%施罗德投资办理无限公司30%中国国际海运集装箱(集团)股份无限公司5%(二)次要环境

德律风:(021)61055724

许珊燕密斯,副总司理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产办理无限公司董事。历任湖南大学(原湖南财院)金融学院,湘财证券无限义务公司国债部副司理、基金办理总部总司理,湘财荷银基金办理无限公司副总司理。夏华龙先生,副总司理,博士学历。历任中国地质大学经济办理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级司理、副总司理;交通银行资产托管营业核心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。谢卫先生,副总司理,经济学博士,高级经济师。历任地方财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信任投资公司基金部副司理;中国人保信任投资公司证券部副总司理、总司理、证券停业部总司理、证券总部副总司理兼北方部总司理,富国基金办理无限公司副总司理。苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商办理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总司理助理、副总司理,交通银行纽约分行信贷办理部司理、公司金融部司理、信用风险办理办公室担任人,交通银行投资办理部投资并购高级司理,交银施罗德基金办理无限公司分析办理部总监。印皓密斯,副总司理,上海财经大学工商办理硕士。历任交通银行研究开辟部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司营业部副高级司理、高级司理,交通银行机构营业部高级司理、总司理助理、副总司理。4、本基金基金司理

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金核心二期21-22楼

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)611月担任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金司理。2012年插手交银施罗德基金办理无限公司,曾任权益部副总司理,现任权益投资总监。2013年3月21日至2015年8月14日担任交银施罗德先辈制造夹杂型证券投资基金(原交银施罗德先辈制造股票证券投资基金)基金司理,2013年5月29日至2015年8月14日担任交银施罗德前锋夹杂型证券投资基金(原交银施罗德前锋股票证券投资基金)基金司理。2013年7月2日起担任交银施罗德成长30夹杂型证券投资基金(原交银施罗德成长30股票型证券投资基金)基金司理至今,2015年3月24日起担任交银施罗德成长夹杂型证券投资基金(交银施罗德成长股票证券投资基金)基金司理至今,2015年11月7日起担任交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理和交银施罗德荣和保本夹杂型证券投资基金基金司理至今。韩威俊先生,基金司理。上海财经大学金融学硕士,10年证券行业经验。2005年7月至2008年9月担任申银万国证券研究所助理阐发师,2008年9月至2009年4月担任鼎天资产办理无限公司董事助理,2009年4月至2010年10月担任申银万国证券研究所行业阐发师,2010年10月至2013年5月担任信诚基金办理无限公司投资阐发师。2013年插手交银施罗德基金办理无限公司,曾任行业阐发师,2016年1月20日起担任交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。历任基金司理:项廷锋先生,2012年6月20日至2015年10月6日任本基金及本基金转型前交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金基金司理。注:李娜密斯于2015年10月7日至2015年11月6日期间代为履行本基金基金司理职责。5、投资决策委员会

成立时间:2005年8月4日

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)1【主要提醒】交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(以下简称“本基金”)为按照《交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金基金合同》的商定,由交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金经2012年4月26日中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2012】565号文核准募集,自2012年5月14日至2012年6月15日进行公开募集,募集竣事后基金办理人向中国证监会打点基金存案手续。经中国证监会书面确认,《交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金基金合同》于2012年6月20日生效。交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期于2015年6月23日到期。按照《交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金基金合同》的商定,该基金保本周期到期后转型为非保本的夹杂型基金,名称响应变动为“交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金”。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单按照本基金的基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会存案。但中国证监会对交银施罗德荣安保本夹杂型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的存案,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富,但不投本钱基金必然盈利,也不基金份额持有人的最低收益;因基金价钱可升可跌,亦不基金份额持有人能全数取回其本来投资。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动。投资人在投本钱基金前,需全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对投本钱基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策。投资人按照所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担响应的投资风险。投本钱基金可能碰到的风险包罗:因遭到经济要素、要素、投资心理和买卖轨制等各类要素的影响而惹起的市场风险;基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险;因为基金投资者持续大量赎回基金发生

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)基金办理人:交银施罗德基金办理无限公司基金托管人:中信银行股份无限公司二〇一六年十二月基金招募仿单自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月竣事之日后的45日内通知布告,更新内容截至每6个月的最初1日。

1、基金办理人董事会

客户办事德律风:(免长途话费),(021)61055000网址:,

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)7二、基金托管人(一)基金托管情面况1、根基环境名称:中信银行股份无限公司(简称“中信银行”)居处:市东城区向阳门北大街9号办公地址:市东城区向阳门北大街9号代表人:李庆萍成立时间:1987年4月7日组织形式:股份无限公司注册本钱:467.873亿元人民币存续期间:持续运营核准设立文号:中华人民国国务院办公厅国办函[1987]14号基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字[2004]125号联系人:中信银行资产托管部联系德律风:4006800000传真:客服德律风:95558网址:运营范畴:接收存款;发放短期、中期和持久贷款;打点国表里结算;打点单据承兑与贴现;刊行金融债券;代剃头行、代办署理兑付、承销债券;买卖债券、金融债券;处置同业拆借;买卖、代办署理买卖外汇;处置银行卡营业;供给信用证办事及;代办署理收付款子;供给保管箱办事;结汇、售汇营业;代办署理式基金营业;打点黄金营业;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、安全资金、及格境外机构投资者托管营业;经国务院银行业监视办理机构核准的其他营业;安全兼业代办署理营业(无效期至2017年09月08日)。(依法须经核准的项目,经相关部分核准后依核准的内容开展运营勾当。)中信银行(601998.SH、)成立于1987年,原名中信实业银行,是中国中最早成立的新兴贸易银行之一,是中国最早参与国表里金融市场融

本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销买卖平台(网站及手机APP,下同)。

机构名称:交银施罗德基金办理无限公司

代表人:于亚利

交银施罗德策略报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金(更新)招募仿单摘要(2016年第2号)8资的贸易银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声。陪伴中国经济的快速成长,中信实业银行在中国金融市场的大潮中逐步成长强大,于2005年8月,正式改名“中信银行”。2006年12月,以中国中信集团和中信国际金融控股无限公司为股东,正式成立中信银行股份无限公司。同年,成功引进计谋投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)成立了劣势互补的计谋合作关系。2007年4月27日,中信银行在上海买卖所和结合买卖所成功同步上市。2009年,中信银行成功收购中信国际金融控股无限公司(简称:中信国金)70.32%股权。颠末近三十年的成长,中信银行已成为国内本钱实力最雄厚的贸易银行之一,是一家快速增加并具有强大分析合作力的贸易银行。2009年,中信银行通过了美国SAS70内部节制审订并获得无保留看法的SAS70审订演讲,表了然第三方对中信银行托管办事运作流程的风险办理和内部节制的健全无效性全面承认。2、次要人员环境孙德顺先生,中信银行行长。1958年出生,东北财经大学经济学硕士。1981年4月至1984年5月,就职于中国人民银行。1984年5月至2005年11月,任职中国工商银行海淀区处事处、海淀区支行、分行、总行数据核心()等单元。1995年12月至2005年11月,任中国工商银行分行行长助理、副行长。1999年1月至2004年4月,兼任中国工商银行总行数据核心()总司理。2005年12月至2009年12月,任交通银行分行行长。2010年1月至2011年10月,任交通银行办理部副总裁,兼任分行行长。2011年10月至2014年5月,任中信银行副行长。2014年5月至2016年6月,任中信银行常务副行长。杨毓先生,中信银行副行长,分担托管营业。1962年12月生,2011年4月起担任中国扶植银行江苏省分行行长,党委;2006年7月至2011年3月担任中国扶植银行省分行行长,党委;1982年8月至2006年7月在中国扶植银行河南省分行工作,历任打算财政处科员,副处长,信阳地域核心支行副行长,党组,打算处处长,中介处处长,郑州市铁专业支行行长,党组,郑州分行行长,党委,金水支行行长,党委,河南省分行副行长,党委副。刘泽云先生,现任中信银行股份无限公司资产托管部总司理,经济学博士。

成立时间:2005年8月4日注册本钱:2亿元人民币存续期间:持续运营联系人:何万金德律风:(021)61055050

阮红密斯,总司理。简历同上。

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